证券资格考试证券交易模拟题(1)

31。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
1。融券方
2。资金供应者
3。证券购入者
4。资金贷出者

32。发行日交收方式适用于（）。
1。证券买卖双方在交易达成后
2。上市公司分割股份并通知原股东更换新股
3。上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
4。无法进行例行交收的客户

33。按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
1。T日存款
2。T日提款
3。T+1日存款
4。T+1日提款

34。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
1。金融期货
2。金融期权
3。股票
4。债券
5。存托凭证

35。年度报告中的财务报告包括：（）。
1。比较式资产负债表
2。财务状况变动表
3。比较式利润表及利润分配表
4。会计报表附注
5。审计意见

36。股权与债权过户的种类有（）。
1。交易性过户
2。同一账户明细账转户
3。非交易性过户
4。账户挂失转户

37。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
1。具有会员资格
2。具有高水平的进场交易人员
3。具有一定量的证券买卖
4。具有一定水平的证券交易分析师
5。缴纳席位费

38。根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
4。持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5。涉及发行人的重大诉讼事项

39。在证券经纪关系中，客户是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授权人
4。代理人

40。针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
1。资本充实率
2。资产负债率
3。资金周转率
4。资产速动比率

41。三级清算模式包含（）。
1。证券中央登记结算机构
2。异地资金集中清算中心
3。证券经营机构
4。投资者
42。根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1。发行人实施股票的二次发行
2。发行人的2/5的董事发生变动
3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4。发行人申请破产的决定