141、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
142、代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
143、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
144、根据《证券公司财务制度》的约定，证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。
145、证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
146、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。
147、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
148、经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
149、在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
150、挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)
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