2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)

151、网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
152、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权期货三种。
153、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
154、在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。
155、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
156、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
157、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
158、证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
159、买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
160、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。