2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

11、在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（　　）。
A．公开
B． 公正
C． 客观
D． 量化
12、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（　　）。
A．技术风险
B．法律风险
C．营业风险
D．管理风险
13、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于（　　）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（　　）。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易性过户
D．集中证券账户变更
15、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的（　　）日刊登召开股东大会的通知。
A．30
B．40
C．50
D．60
16、从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算、交割与交收。
A．证监会
B．交易所
C．其他证券公司
D．上市公司
17、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所（　　）的批准方能称为证券交易所的会员。
A．监事会
B．董事会
C．专门委员会
D．理事会
18、可转换债券都具有的双层的特征是（　　）。
A．债券和股权
B．债券和期权
C．权证和债权
D．股权和期权
19、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（　　）。
A．证券公司
B．银行
C．基金公司
D．信托公司
20、柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．证券交易所
B．自己的营业柜台
C．托管银行柜台
D．证券监管部门