2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（　　）。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
2、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（　　）。
A．费用
B．净利润
C．收益
D．成本
3、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（　　）。
A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失
C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖
D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖
4、ETF网上发售时，投资者以（　　）方式认购基金份额
A．组合证券
B．现金
C．证券和资金组合
D．组合基金
5、36．根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
6、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（　　）。
A．交易形式
B． 证券交易的品种
C． 证券交易公司
D． 变更登记需求
7、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（　　）。
A．公正原则
B．公开原则
C．公平原则
D．对等原则
8、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
9、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（　　）手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
10、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（　　）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%