2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(一)

111、证券公司资金管理的原则是（　　）。
A．统一管理、适度集中
B．灵活调度
C．监控考核
D．按权限分级调度使用
112、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（　　）。
A．证券交易规则风险
B．证券自营业务风险
C．证券经纪业务风险
D．证券法律制定风险
113、证券交易风险的制度防范包括（　　）。
A．全额交易结算资金制度
B．差额及时补足制度
C．风险准备金制度
D．坏账准备
114、目前，网上增发新股价格的确定方式有（　　）。
A．网上定价发行
B．网上累计投标询价
C．网上和网下累计投标询价
D．网下询价，网上定价
E．市场平均价
115、证券公司自营买卖上市证券，具有（　　）的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高风险
D．高收益
116、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
117、根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是（　　）　。
A．挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B．侵占和损害客户的合法权益
C．处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令
D．根据市场行情向客户担保收益
E．为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令
118、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（　　）。
A．交易代码卡
B．身份证
C．股东账户卡
D．资金账户卡
119、我国证券交易所中回购交易最小报价变动单位有（　　）。
A．0.001或其整数倍
B．0.005或其整数倍
C．0.01或其整数倍
D．0.05或其整数倍
120、对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件?（　　）
A．设有专门的资产管理部门
B．实收资本不少于80亿元人民币
C．有足够的熟悉托管业务的专职人员
D．具备安全、高效的清算、交割能力
E．最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录