2009年证券资格考试证券交易预测试题(2)

第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
131、证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。　　（　　）
132、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。　　（　　）
133、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。　　（　　）
134、对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳人异常波动指标的计算。　　（　　）
135、定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。　　（　　）
136、中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。　　（　　）
137、集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作El内以书面形式向深圳证券交易所报告。　　（　　）
138、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。　　（　　）
139、深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深州证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。　　（　　）
140、“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。　　（　　）