191、对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）
192、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）
193、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）
194、在定向资产管理业务中，客户将委托证券从原有证券账户划转至专用证券账户，属于所有权转移过户行为，因此需缴纳过户费。（ ）
195、证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）
196、根据共同对手方制度原则，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。（ ）
197、上海交易所现有新质押式国债回购品种11种，而深交所为9种。（ ）
198、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）
199、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”（ ）
200、可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。在转换期中，可转债的交易暂停进行。（ ）
2009年证券从业资格考试证券交易试题(2)
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