一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分)
1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是（ ）。
A.上市公司对重大事项的及时公布
B.实现市场信息的公开化
C.交易各方要及时公布有关信息
D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务
2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
A.1999年12月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2006年1月
3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（ ）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.平等原则
4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（ ）的证券。
A.优先股
B.任意股票
C.普通股
D.基金
5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所（ ）的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.理事会
6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。
A.保险公司
B.资产管理公司
C.财务公司
D.基金管理公司
7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。
A.百分之五十
B.百分之百
C.百分之三百
D.百分之五百
8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据（ ）的不同来划分的。
A.权利的性质
B.发行人
C.行权时间
D.标的股票的来源
9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是（ ）。
A.美式权证
B.看涨期权
C.看跌期权
D.欧式权证
10.根据证券的定义，证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券持有人
C.证券经纪商
D.证券管理人
证券从业资格考试证券交易考前模拟题
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