2009年证券从业资格考试证券交易试题(3)

151、合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓，并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。情节严重的，报中国证监会查处。（　　）
152、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。（　　）
153、“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（　　）
154、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（　　）
155、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）
156、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（　　）
157、客户办理现金或转账取款时，可直接从其存管账户中办理。（　　）
158、在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（　　）
159、上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。（　　）
160、按照深圳交易所有关规定，投资者办理证券转托管需要到转入证券营业部申请办理。（　　）