131、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。 （ ）
132、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。 （ ）
133、我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （ ）
134、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
135、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （ ）
136、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （ ）
137、融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ）
138、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。 （ ）
139、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 （ ）
140、债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。 （ ）
2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(4)
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