61．【答案】ABC
【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
62．【答案】BCD
【解析】A项金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，题中描述的为金融期货交易。
63．【答案】ABD
【解析】证券交易市场包括证券交易所和其他交易场所(重要形式是柜台市场，又称店头市场)；一级市场(又称发行市场、初级市场)是证券的发行市场，不属于交易市场。
64．【答案】ABD
【解析】证券交易的对象是证券买卖的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
65．【答案】ABC
【解析】证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。可见，D项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益。
66．【答案】BC
【解析】AD两项为从交易时间的连续特点划分的分类。
67．【答案】ACD
【解析】对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。
68．【答案】ABC
【解析】《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
69．【答案】ABCD
【解析】证券经纪商为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
70．【答案】ABC
【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
71．【答案】BCD
【解析】A项的情形应为最近2年连续亏损。
72．【答案】ABC
【解析】证券营业部咨询服务的主要内容有：①向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；②及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；③记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；④简单介绍技术分析软件使用方法；⑤介绍网上交易、自助交易的使用方法；⑥调解投资者在交易过程中发生的纠纷。
73．【答案】ACD
【解析】除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
74．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，投资者应充分了解和认识到网上委托的风险还有：①投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；②如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；③由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者网络终端设备已显示委托成功，而证券公司服务器未收到其委托指令，从而存在投资者不能买人和卖出的风险。
75．【答案】AC
【解析】《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
76．【答案】ABC
【解析】对于D项情形，应当“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”，而非等值罚款。
77．【答案】BCD
【解析】A项应为不得高于证券交易金额的3‰。
78．【答案】ACD
【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起。
79．【答案】AC
【解析】B项净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易；D项在净价交易的情况下，应计利息根据票面利率按天计算。
80．【答案】AC
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析可得出15．35元成交100股、15．50元成交500股。
81．【答案】AC
【解析】上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
82．【答案】AB
【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
83．【答案】ABCD
【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
84．【答案】ABD
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。
85．【答案】ABD
【解析】C项属于管理风险的防范措施。
86．【答案】BCD
【解析】A项属于代办股份转让主办券商的代办业务范围。
87．【答案】CD
【解析】AB两项属于网上定价发行。
88．【答案】ACD
【解析】B项中国结算上海分公司核准答复日应为T－3日前。
89．【答案】ABCD
【解析】如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
90．【答案】ABC
【解析】投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。
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