1、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。{Page}
2、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。{Page}
3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括（ ）。{Page}
4、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括（ ）等。{Page}
5、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是（ ）。
6、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。{Page}
7、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项（ ）参与当日资金结算的轧差。{Page}
8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、 过户费按规定计收，保留两位小数) {Page}
9、代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。{Page}
10、某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为（ ）。{Page}
