1．【答案】B
【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
2．【答案】B
【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。
3．【答案】A
【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
4．【答案】B
【解析】证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所父易。
5．【答案】B
【解析】自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
6．【答案】B
【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
7．【答案】A
【解析】我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
8．【答案】B
【解析】证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。
9．【答案】B
【解析】根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。
10．【答案】B
【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
11．【答案】B
【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％。
12．【答案】B
【解析】我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”
13．【答案】A
【解析】《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。
14．【答案】B
【解析】我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
15．【答案】B
【解析】在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
16．【答案】B
【解析】根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。
17．【答案】A
【解析】权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
18．【答案】B
【解析】交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
19．【答案】B
【解析】若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系。无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
20．【答案】A
【解析】证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。
21．【答案】A
【解析】在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。
22．【答案】B
【解析】在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其申请有效申购量认购股票，余额部分按承销协议处理；当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
23．【答案】B
【解析】证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
24．【答案】B
【解析】投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。
25．【答案】A
【解析】深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。
26．【答案】B
【解析】未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
27．【答案】A
【解析】投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。
28．【答案】A
【解析】权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
29．【答案】A
【解析】期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易，其分为商品期货交易和金融期货交易。
30．【答案】B
【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。
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