【5周年】2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(1)

161、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）
162、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。（）
163、中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（）
164、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（）
165、指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（）
166、证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
167、债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。（）
168、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以l0万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）
169、证券公司应当于每个交易日20：O0前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（）
170、根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（）