【5周年】2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(1)

11、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以——万元以上——万元以下罚款。（ ）{Page}

12、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是（ ）。{Page}

13、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。{Page}

14、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 {Page}

15、集合资产管理合同的主要内容不包括（）。 {Page}

16、下列各项不属于证券自营买卖对象的是（）。 {Page}

17、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易13的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（）元。{Page}

18、下列关于委托单的说法中，不正确的是（ ）。{Page}

19、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的利率计付给会员。 {Page}

20、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。{Page}