2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(2)

161、元价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 （　　）

162、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。 （　　）

163、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。 （　　）

164、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）

165、由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。 （　　）

166、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （　　）

167、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 （　　）

168、上海证券交易所规定，每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 （　　）

169、在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。 （　　）

170、参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。 （　　）