2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(2)

171、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 （　　）

172、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）

173、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （　　）

174、投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。 （　　）

175、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）

176、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （　　）

177、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%（　　）

178、新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 （　　）

179、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （　　）

180、在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。（　　）