2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(4)

161、新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。 （　　）

162、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （　　）

163、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。 （　　）

164、认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。 （　　）

165、集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（　　）

166、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 （　　）

167、回购交易申报无数量限制。 （　　）

168、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）

169、《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。 （　　）

170、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（　　）