12、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（ ）。 {Page}
13、下列关于合规风险防范的说法不恰当的是（ ）。 {Page}
14、下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。 {Page}
15、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。 {Page}
16、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。 {Page}
17、开立证券账户应坚持（ ）原则。{Page}
18、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。{Page}
19、2004年以前，我国开放式基金通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。 {Page}
20、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。 {Page}
