2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(9)

131、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。　　（　　）
132、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（　　）
133、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。　　（　　）
134、证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。　　（　　）
135、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）
136、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。　　（　　）
137、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。　　（　　）
138、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （　　）

139、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）
140、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（）