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2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(9)

来源:233网校 2010年7月23日
导读:
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71、客户信用风险控制的措施包括(  )。{Page}

72、已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在(  ),根据自己的申购量存人足额的申购资金。{Page}

73、一般来说,证券交易所从(  )方面规定入会的条件。{Page}

74、证券经纪商必须承担的义务体现了(  )的具体原则。{Page}

75、根据报盘方式不同,交易席位可以分为(  )。{Page}

76、关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有(  )。{Page}


77、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
78、证券公司从事证券资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括(  )。 {Page}


79、在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括(  )。{Page}

80、对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的( )解冻。{Page}

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