2010年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

135、>证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}


136、>（　　）或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。{Page}


137、>对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。{Page}


138、>对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其（　　）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。{Page}


139、>营业部为客户开立资金账户不得受理（　　）开立账户。{Page}


140、>经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（　　）。{Page}


141、>经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（　　）。{Page}


142、>对于以下（　　）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。{Page}


143、>为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（　　）输入柜台交易系统。{Page}


144、>申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。{Page}