2010年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

31、境内法人申请开立证券账户时，客户填写（　　），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。{Page}


32、以下关于委托单的说法，不正确的是（　　）。{Page}


33、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。{Page}


34、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。{Page}


35、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。{Page}


36、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（　　）。{Page}


37、对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（　　）年内不得销毁。{Page}


38、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（　　）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。{Page}


39、（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。{Page}


40、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　　）关系。{Page}