2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

三、判断题（共38题，每题1分，共38分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
66、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。（　　）

67、证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）

68、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

69、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

70、证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

71、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　）

72、证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

73、只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（　　）

74、从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。（　　）

75、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　）