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2010年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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86、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。(  )

87、管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(  )

88、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。(  )

89、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。(  )

90、目前银行间市场的交易品种主要是债券,采取竞价交易方式进行。(  )

91、柜台自营买卖比较分散,交易品种较单一,一般仅为非上市的债券,通常交易量较小。(  )

92、在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。(  )

93、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益较稳定。(  )

94、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。(  )

95、自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。(  )

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