第 1 题 按我国现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独管理。
【正确答案】： B
【参考解析】： 三方存管的规定。
第 2 题 某客户在上海证券交易所进行融资交易，若他一次融资买入X股票1万手，买入价格为10．88元，则须缴纳的融资保证金最低为（ ）万元。
【正确答案】： B
【参考解析】： 我国现行法规规定，融资保证金最低比例为50%，所以，须缴纳的最低保证金=10000*100*10.88*50%=544（万元）。
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
第 62 题 在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。
【正确答案】： A, C, D
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 禁止任何金融机构以租借债券、租借股票的方式从事证券回购交易。
第 102 题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是（ ）。
【正确答案】： C
【参考解析】： A选项正确的说法是：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额；B选项正确的说法是：参与集合资产管理计划的客户不可以转让其拥有的份额；D选项正确的说法是：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 集合资产管理计划托管的规定。
第 122 题 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（ ）
【正确答案】： 对
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