第 1 题 一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。
【正确答案】： D
第 2 题 根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
【正确答案】： C
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 信息技术风险控制的措施包括（ ）。
【正确答案】： A, C, D
第 62 题 （ ）是市价委托的优点。
【正确答案】： A, B, C
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 除ABCD四项外，定向资产管理合同还应当包括的基本事项：①合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限；⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧违约责任和纠纷的解决方式；⑨中国证监会规定的其他事项。
第 102 题 证券公司与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
【正确答案】： B, C
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券.不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得越过该计划资产净值的10%。
第 122 题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 《证券法》第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
……
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