2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)

151、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（　）
152、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（　）

153、证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。（　）

154、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（　）

155、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　）

156、所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（　）

157、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　）

158、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　）

159、上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（　）

160、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（　　）