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2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)

来源:233网校 2011年3月1日
导读:
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71、交易差错风险防范的主要措施有( )。{Page}


72、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。{Page}


73、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予(  )处分或处罚。

74、根据有关规定,尚未公开的( )信息属于内幕信息。{Page}

75、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有(  )条件。{Page}

76、下列关于ETF的说法中错误的是( )。{Page}

77、按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。{Page}


78、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。{Page}

79、集合资产管理合同由( )共同签署。{Page}


80、证券营业部的客户服务主要包括( )。{Page}

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