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2011年�券从业资格考试《�券交易》考�押密试�(1)

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71�交易差错风险防范的主�措施有( )。{Page}


72��券�业部在审�时应拒�办�的委托有( )。{Page}


73��券交易所对于�履行义务的会员有�给予(  )处分或处罚。

74�根�有关规定,尚未公开的( )信�属于内幕信�。{Page}

75��券交易所会员�加交易先��得交易席�,�得普通席�有(  )�件。{Page}

76�下列关于ETF的说法中错误的是( )。{Page}

77�按照公开原则,投资者对于所购买的�券�以进行( )的了解。{Page}


78���《�券公�监�管��例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收�法所得,并处以�法所得1�以上5�以下的罚款;没有�法所得或者�法所得�足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严�的,撤销相关业务许�。{Page}

79�集�资产管���由( )共�签署。{Page}


80��券�业部的客户�务主�包括( )。{Page}

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