1、上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。{Page}
2、在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。{Page}
3、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}
4、ETF是一种（ ）。{Page}
5、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。{Page}
6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。{Page}
7、下列关于认股权证的表述，正确的是（ ）。{Page}
8、在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是（ ）。{Page}
9、某标准券期初余额为100万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）。{Page}
10、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。{Page}
