121、
可转换债券的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。 （ ）
122、
香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。 （ ）
123、 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（ ）
124、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（ ）
125、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（ ）
126、
股份每周转让3次的公司， 在会计年度结束后的4个月内 ，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 （ ）
127、
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）
128、
证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （ ）
129、
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
130、
记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（ ）
2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(7)
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