2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(7)

11、为防范证券结算风险，我国设立了（　　），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A． 证券结算风险基金
B． 证券风险基金
C． 证券投资基金
D． 投资者保护基金
12、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A． 1
B． 10
C． 15
D． 30
13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（　　）。
A． 15元
B． 14.98元
C． 14.99元
D． 不能成交
14、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
15、（　　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A． 中国证券登记结算有限责任公司
B． 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C． 基金托管公司
D． 证券交易所
16、（　　）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券交易所
D． 中国结算公司
17、证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 30
18、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（　　）。
A． 每份基金份额面值
B． 每百份基金份额净值
C． 基金份额累计净值
D． 基金资产净值
19、网上委托是指证券公司通过基于（　　）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A． 互联网
B． 移动通讯网络
C． 互联网或移动通讯网络
D． 以上都不正确
20、在深圳证券交易所，当（　　）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A． 集合竞价产生开盘价
B． 当日有成交的
C． 当日无成交
D． 收盘集合竞价不能产生收盘价的