2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4)

71、（　　）是招揽客户的前提和基础。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
72、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（　　）。
A． 连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机
B． 当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
C． 股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%
D． 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下5%
73、投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。
A． 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B． 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C． 核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D． 转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
74、（　　）不存在强行补购的问题。
A． A股
B． B股
C． 基金
D． 债券
75、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。
A． 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B． 每一有效申购单位配一个号
C． 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
76、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（　　）买卖证券。
A． 限定的价格
B． 比限定价格更有利的价格
C． 当时的市场价格
D． 最高的卖价和最低的买价
77、市价委托的优点有（　　）。
A． 没有价格上的限制
B． 有利于客户实现预期投资计划
C． 证券经纪商执行委托指令比较容易
D． 成交迅速且成交率高
78、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A． 会计师事务所
B． 审计事务所
C． 律师事务所
D． 咨询公司
79、证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（　　）等方式，持续了解客户。
A． 电话
B． 电子邮件
C． 网络
D． 营业部现场交流
80、参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存入足额的中购资金。
A． 申购日之前
B． 申购日当日
C． 提出申购申请后
D． 开立资金账户的同时