2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4)

81、证券公司营业部为客户办理下列（　　）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。
A． 资金账户的开立、注销
B． 代理开放式基金账户的开立、注销
C． 开通非柜面交易委托方式
D． 指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料
82、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。
A． 股票
B． 证券投资基金
C． 债券
D． 其他证券
83、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
A． 管理公司
B． 托管机构
C． 名义持有人
D． 境内代办处
84、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（　　）。
A． 上市交易超过3个月
B． 近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C． 基金持有户数不少于1 000户
D． 基金持有户数不少于4 000户
85、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。
A． 发售
B． 申购
C． 赎回
D． 交易
86、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。
A． 《风险揭示书》
B． 《客户须知》
C． 《证券交易委托代理协议》
D． 《客户交易结算资金存管合同》
87、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。
A． 选举权和被选举权
B． 参加会员大会
C． 接受证券交易所提供的相关服务
D． 对证券交易所事务的提议权和表决权
88、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A． 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B． 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C． 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D． 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
89、交易型开放式指数基金的特征包括（　　）。
A． 代表的是一篮子股票的投资组合
B． 追踪的是实际的股价指数
C． 可以在证券交易所挂牌上市交易
D． 可以进行基金份额的申购和赎回
90、以下属于基础性金融产品的有（　　）。
A． 股票
B． 债券
C． 可转换债券
D． 权证