2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

121、 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（　　）
A．正确
B．错误

122、 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　）
A．对
B．错

123、 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
A．对
B．错

124、 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）
A．正确
B．错误

125、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）
A．对
B．错

126、 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　）
A．对
B．错

127、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　）
A．对
B．错

128、 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）
A．对
B．错

129、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（　　）16%之后每增加2%
A．对
B．错

130、 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 （　　）
A．对
B．错