2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

51、 上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网

52、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

53、 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7

54、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．前一分钟市场价格的加权平均值
B．当时的市场价格
C．客户指定价格
D．客户指定价格或优于客户指定价格

55、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

56、 债券买断式回购业务亦称（　　）。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．租赁式回购

57、 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。
A．人民币0.01元
B．人民币1元
C．人民币0.001元
D．人民币0.005元

58、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

59、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

60、 证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月