2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

91、 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。
A．如实提供有关证件
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．按规定缴存交易结算资金
D．采用正确的委托手段

92、 证券市场流动性包含的要求有（　　）。
A．高效率
B．成交速度
C．成交价格
D．低成本

93、 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．钱货两清

94、 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D．通过其他会员的网关进行交易申报

95、 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消交易权限
C．暂停或者限制交易
D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

96、 记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国证券业协会
C．财政部
D．证券交易所

97、 如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股、发行可转换公司债券
B．向原有股东配售股份
C．重大资产重组
D．以股抵债

98、 股票网上发行具有（　　）优点。
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性

99、 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

100、 以下关于定期交易的特点，说法不正确的有 （　　）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．市场为投资者提供了交易的即时性
C．指令执行和结算的成本相对比较低
D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息