2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

131、 每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　）

132、 沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　）

133、 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

134、 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （　　）

135、 客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （　　）

136、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（　　）

137、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（　　）
138、 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 （　　）

139、 新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）

140、 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （　　）