2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

121、 网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性优点。（　　）

122、 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下罚款。（　　）

123、 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（　　）

124、 因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。（　　）

125、 当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（　　）

126、 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户之前，应先办理指定交易手续。（　　）

127、 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（　　）

128、 证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）

129、 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（　　）

130、 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。（　　）

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