2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

131、 按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。（　　）

132、 证券公司不需要具备一定条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。（　　）

133、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。（　　）

134、 在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。（　　）

135、 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。（　　）

136、 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有实质上的委托关系。（　　）

137、 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　）

138、 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。（　　）

139、 投资者通过深圳证券交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（　　）

140、 根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（　　）

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