2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(1)

101、 交易型开放式指数基金的特征包括（　　）。
A．代表的是一篮子股票的投资组合
B．追踪的是实际的股价指数
C．可以在证券交易所挂牌上市交易
D．可以进行基金份额的申购和赎回


102、 主办券商的代办业务包括（　　）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项


103、 基金的申购、赎回采用（　　）的原则。
A．金额申购
B．份额申购
C．金额赎回
D．份额赎回


104、 有关整数委托的说法正确的是（　　）。
A．委托买卖的数量是一个交易单位
B．委托买卖的数量是一个计价单位
C．委托买卖的数量是一个交易单位的整数倍
D．委托买卖的数量是一个计价单位的整数倍


105、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。
A．证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


106、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

107、 对风险程度不同的业务按照（　　）原则进行管理。
A．分类管理
B．分级授权
C．逐级审批
D．岗位分类


108、 上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）。
A．上证A股指数
B．上证国债指数
C．上证100指数
D．中小企业板指数


109、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（　　）。
A．最低价格卖出
B．最低价格买入
C．最高价格卖出
D．最高价格买入


110、 证券交易的基本过程包括（　　）。
A．成交
B．委托
C．开户
D．结算