2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票


62、根据证券交易的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
A．现货交易
B．期货交易
C．回购交易
D．信用交易


63、 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。
A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C．记减投资者上海证券账户基金份额
D．记增投资者上海证券账户基金份额


64、 政府债券的发行主体是（　　）。
A．中央政府
B．地方政府
C．国家开发银行
D．中国人民银行


65、 证券经纪商的义务（　　）。
A．坚持客户适当性管理原则
B．必须忠实办理受托业务
C．坚持为客户保密制度
D．不接受全权委托


66、 证券公司申请介绍业务资格，应具备的条件包括（　　）。
A．申请日前3个月各项风险指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业资格的人员
D．具有满足业务需要的技术系统


67、 上网发行资金申购过程中，网上发行-9网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记


68、 以下委托行为合法的有（　　）。
A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票


69、 上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情的内容包括（　　）。
A．证券代码、证券简称
B．前日收盘价格
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量和虚拟未匹配量


70、与自营业务相比，证券经纪业务的特点是（　　）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性