2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

71、 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债


72、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书


73、 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A．申购日之前
B．申购日当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时


74、 关于交易席位的说法，正确的有（　　）。
A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置


75、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A．特点
B．盈利预期
C．投资目标
D．风险揭示


76、 下列属于内幕信息的有（　　）。
A．公司的一般投资行为和购置财产的决定
B．公司重要人员的变动状况
C．公司未公开的财务状况表
D．公司分配股利或增资的计划


77、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

78、 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额


79、 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整维持担保比例
B．调整标的证券标准或范围
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整可充抵保证金有价证券的折算率


80、 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　　）。
A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B．因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C．受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D．证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外