2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(2)

81、 证券公司应当在每个月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B．客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


82、 下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收


83、 投资者证券账户由（　　）负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


84、 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（　　）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户


85、 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进人代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司


86、 实行当日回转交易的有（　　）。
A．债券小宗交易
B．权证
C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易


87、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


88、 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．钱货两清


89、 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　　）批准。
A．证券交易所
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．中国证监会


90、 经纪业务的主要环节包括（　　）。
A．证券账户管理
B．资金账户管理
C．证券委托买卖
D．清算交割