2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第八章

　　【考点七】证券登记结算公司的自律管理
　　一、证券登记结算公司的设立条件
　　设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。
　　具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：
　　第一，自有资金不少于人民币2亿元；
　　第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
　　第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格；
　　第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　二、证券登记结算公司的职能
　　证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：
　　(1)证券账户、结算账户的设立和管理。
　　(2)证券的存管和过户。
　　(3)证券持有人名册登记及权益登记。
　　(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
　　(5)受发行人委托派发证券权益。
　　(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
　　(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

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