2007证券基础知识最新模拟试题（一）

30. 欺诈行为
欺诈客户行为包括（）。 (不定项选择题)
1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 [对]
2: B：违背代理人的指令为其买卖证券 [对]
3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 [对]
4: D：将自营业务和代理业务混合操作 [对]

31. 信息披露
上市公司的财务报告通常包括（）。 (不定项选择题)
1: A：资产负债表 [对]
2: B：利润表 [对]
3: C：现金流量表 [对]
4: D：会计报表附注 [对]

32. 债券的定义与特征
债券具有的基本性质是（）。 (不定项选择题)
1: A：债券是有价证券 [对]
2: B：债券是真实资本 [错]
3: C：债券是债权的表现 [对]
4: D：债券是借贷资本 [错]

33. 证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。 (不定项选择题)
1: A：随机竞价 [对]
2: B：连续竞价 [错]
3: C：集合竞价 [对]
4: D：协议定价 [错]

34. 股票投资的资本增值收益
以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。 (不定项选择题)
1: A：单利计息 [对]
2: B：复利计息 [对]
3: C：贴现计息 [对]
4: D：息票计息 [错]

35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)
1: A：证券交易 [错]
2: B：证券登记 [对]
3: C：证券托管 [对]
4: D：证券结算 [对]

36. 证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括（）。 (不定项选择题)
1: A：定期报告制度 [对]
2: B：财务保证制度 [对]
3: C：行为规范与行为禁止制度 [对]
4: D：证券经营机构的自律制度 [对]

37. 债券与股票的相同点
发行债券的经济主体可以是（）。 (不定项选择题)
1: A：中央政府 [对]
2: B：地方政府 [对]
3: C：金融机构 [对]
4: D：公司企业 [对]

38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)
1: A：咨询 [错]
2: B：负责人 [对]
3: C：电脑 [对]
4: D：财务 [对]

39. 利率风险
政府债券的风险主要是（　）。 (不定项选择题)
1: A：信用风险 [错]
2: B：利率风险 [对]
3: C：购买力风险 [对]
4: D：财务风险 [错]

40. 《证券法》总则
（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 (不定项选择题)
1: A：政府债券 [错]
2: B：股票 [对]
3: C：公司债券 [对]
4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易 [对]