历年证券市场基础知识模拟试题/答案（一）

（二）多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。
A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券
2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。
A增值性B收益性C风险性D产权性
4、证券市场的基本经济功能是------。
A筹资B资本配置C企业转制D资本定价
5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。
A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化
6、享有优先认股权的股东可以有------的选择。
A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现
7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。
A发行主体B票面金额C持有人D股份
8、无面额股票的特点是------。
A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活
C便于股票分割D为股票发行价格提供依据
9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。
A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值
10、股票的未来收益包括------。
A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值
11、普通股票的功能有------。
A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能
12、普通股股东的义务有------。
A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有------。
A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有-----。
A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有------。
A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力
16、债券的性质可以表述为------。
A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证
17、债券的特征有------。
A偿还性B安全性C流动性D收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为------。
A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。
A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还
20、债券和股票的区别表现在------方面。
A权利B目的C期限D收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。
A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高
22、国债按资金用途可以分为------。
A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券
23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。
A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债
24、------是不能流通转让的。
A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。
A契约性B优先性C风险性D股权性
26、------不属于抵押证券。
A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债
27、债券是一种-------。
A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证
28、契约型基金的当事人有------。
A管理人B托管人C投资者D证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
A市场利率下降，基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有------。
A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。
A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A资金的性质不同B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为------。
A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险
34、可转换证券的要素有------。
A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限
35、期货价格的特点是------。
A预期性B隐秘性C连续性D权威性
36、金融期货的功能主要有------。
A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能
37、认股权证的三要素是------。
A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量
38、存托凭证的优点为------。
A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低
39、可转化证券的特点为------。
A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为-----。
A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性
41、一般而言------是证券发行的主体。
A政府B企业C居民D金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。
A对证券上市公司的管理
B对证券交易行为的管理
C对场内证券交易商的管理
D对投资者的管理
44、非系统风险包括------等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45、股息的具体形式包括-----。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括------。
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有------。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有------。
A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司
49、中央登记结算公司的职能为------。
A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。
A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括------。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为------。
A全面性B真实性C时效性D公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权
56、公司合并可以采取-----和------两种方式。
A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并
57、综合类证券公司可以经营------证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。
A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构
60、证券从业人员的资格种类有------。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券自营资格D证券投资咨询从业资格