证券资格考试基础知识模拟试题和答案（三）

31．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是
A．买卖差价
B．利息或红利
C．生产经营过程中的资产增殖
D．虚拟资本价值
32．我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33．除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．累积优先股
B．非参与优先股
C．参与优先股
D．非累积优先股
34．股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是()。
A．按照实缴的出资比例分取红利
B．在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
C．股东有权对公司的经营提出建议或者质询
D．参加股东大会、行使表决权
35．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
36．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
37．附有赎回选择权条款的债券是指()。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
38．财政部于1998年8月18El向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。
A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
39．附权益权证债券允许权证持有人{)。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
40．关于债券的票面要素描述正确的是()。
A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
41．对公司型基金认识正确的是()。
A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
42．下列说法错误的是()。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次
43．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。
A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
44．下列属于交易所交易的衍生工具的是()
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
45．按照()来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A．金融创新工具的功能
B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C．基础工具种类
D．产品形态和交易场所
46．2005年12月lB，A公司收盘价为HK$6．20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6．50，该投资者按此价格买人1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月l日现货报价为HK$8．50，3月份期货结算价为HK$10．50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为()。
A．200％
B．250％
C．287．5％
D．500％
47．下列等式不成立的是()。
A．购买现货并持有的机会成本＝买价(当前现货价格)+现货的持有成本
B．现货的持有成本＝持有期的资金利息—持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益
C．购买期货并持有的机会成本＝买价(当前期货价格)
D．买价(当前期货价格)＝现货的持有成本
48．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。
A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式
49．上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的()，持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。
A．1％
B．2％
C．3％
D．4％
50．关于中小企业板指数描述错误的是()。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本．
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D．中小企业板指数属于综合指数类
51．场外交易市场的组织方式是（）。
A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
52．在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。
A．职业态度
B．职业技能
C．职业义务
D．职业纪律
53．“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好()的表现。
A．职业态度
B．职业良心
C．职业操守
D．职业理想
54．某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为()
A．7％、9％和11％
B．8％、9％和11％
C．8％、9％和10％
D．7％、8％和10％
55．期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿()
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
56．率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()
A．芝加哥商品交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国堪萨斯农产品交易所
57．美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是()
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
58．以下不是证券发行主体的是（）。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
59．在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A．相对法
B．综合法
C．基期加权法
D．计算期加权法
60．封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．其他