1．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（）
2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（ ）
3．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）
4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）
5．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）
6．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）
7．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。（）
8．股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
9．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。()
10．红筹股是指在中国境内注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()
11．境内上市外资股的投资者仅限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等()
12．股份公司赎回自己的股票，可以不注销。()
13．我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足()
14．我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议()
15．汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。()
16．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”。
17．总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。()
18．我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。()
19．证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。()
20．非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。()
21．公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。()
22．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
23．外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
24．海外和殖民地政府信托组织的基金类似股票，不能退股，亦不能兑现，认购者的权益仅限于分红和派息。()
25．《证券投资基金管理暂行办法》正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。()
26．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。()
27．发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。()
28．基金的收益高于债券，投资风险小于股票。()
29．投资者能通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行封闭式基金的买卖。()
30．投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金时，则要支付申购费和赎回费。()
31．指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
32．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()
33．可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。()
34．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。
35．有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。
36．作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。()
37．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。()
38．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。()
39．针对由信息不对称引起的委托代理问题，金融界创造出了以可转换债券为代表的一类新型融资工具，使投融资双方的需求更好地得到满足，从而扩大了融资规模。()
40．结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。()
41．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()
42．证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()
43．股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。
44．根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
45．余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。()
46．根据<公司法)和(证券法)的相关规定，股票和债券都可以采用平价发行、溢价发行或折价发行的发行方式。()
47．会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。()
48．证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。()
49．投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。()
50．结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。()
51．投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。()
52．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()
53．证券公司的注册资本应当是实缴资本。()
54．证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承担法律责任。()
55．证券登记结算公司是以营利为目的的企业法人。()
56．设立基金管理公司，境外股东应当以人民币出资。()
57．欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。()
58．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
59．证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。()
60．证券交易所应当建立市场准人制度，可以限制证券投资者的证券买卖行为。()
参考答案：
一、单项选择题
1．A2．B3．C4．D5．B6．A7．D8．B9．A10．A
11．C12．B13．B14．A15．C16．C17．D18．A19．D20．C
21．A22．D23．D24．A25．A26．B27．B28．B29．B30．D
31．C32．D33．C34．D35．B36．B37．A38．D39．D40．C
41．B42．D43．B44．D45．A46．D47．D48．A49．A50．B
51．C52．D53．C54．C55．A56．C57．C58．C59．A60．C
二、不定项选择题。
1、ABD2、BD3、ACD4、AB5、ACD
6、ABCD7、ABCD8、ACD9、ACD10、AD
11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD
16、AB?17、CD18、BCD19、ABD20、AC
21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC?25、ACD
26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC
31、CD32、ACD?33、AC34、AB35、ABCD
36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC?
41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC
46、ABC47、AB48、AB?49、AD50、BC
51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD
56、AB?57、ACD58、BCD59、AD60、ABC
三、判断题。
1．B2．A3．B4．B5．A6．B7．A8．A9．B10．A
11．B12．B13．A14．B15．A16．A17．A18．A19．B20．A
21．A22．A23．B24．A25．B26．A27．A28．B29．B30．B
31．A32．B33．B34．A35．A36．A37．A38．A39．A40．B
41．A42．B43．A44．B45．B46．B47．B48．A49．A50．B
51．B52．A53．A54．B55．B56．B57．A58．A59．A60．B
